证券从业资格考试真题练习及答案(2)
2018年4月25日 29.证券公司开展自营业务,要求治理机构健全,内部管理有效,能够有效控制( )。 A. 财务杠杆 B. 内幕交易 C. 系统风险 D. 业务风险 正确答案:D 解析:证券公司开展...
2019年证券从业《金融市场基础知识》预习试题(5)第3页
2018年12月7日 69、证券公司开展自营业务的条件包括( )I 证券公司从事自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可II 证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保III 证券...
证券公司开展自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可。...
2015年4月6日 证券公司开展自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是 ( )A.证券公司从事自营业资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额5亿元,净资本最低限...
证券公司开展自营业务的最高管理机构是( )。
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证券公司自营业务要求
证监机构字〔2005〕126号各证券公司:近几年,证券公司自营业务存在使用不规范账户进行自营、超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场等问题,并成为公司风险的主要爆发点。结合证券...
证券市场主体之 证券中介机构(2)
2020年7月15日 证券公司开展自营业务,要求 其治理结构健全,内部管理严格,能够有效控制业务风险 公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统 公司已建立完备的业务管理...
证券公司开展自营业务的最高管理机构是()。
A . 董事会B . 监事会C . 投资决策机构D . 自营业务部门参考答案: 查看 ● 参考解析 自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。董...
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